突发！美国限制对华AI和芯片投资，165页新规公布，明确技术范畴、交易分类
芯东西(微信官方账号:aichip001)
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| 李水青编辑 | 心缘
6月22日，当地时间6月21日，美国财政部在其官方网站上发布了165页的建议规则公告（NPRM）该草案限制了美国人在中国半导体、微电子、量子信息技术和人工智能领域的投资。 ▲NPRM草案发布公告
NPRM是拜登政府于2023年8月发布的《关于处理美国在特定国家安全技术和产品领域投资的行政命令》(《对外投资命令》)的详细规定，当时对中国提出了这些投资限制。
NPRM详细列出了实施对外投资令的拟议法规，并介绍了计划的关键内容和要点，包括：
1、涉及相关交易的美国人的责任包括通知美国财政部不参与禁止交易、尽职调查、自愿披露、及时响应询问和提供所需文件。
2、交易和例外交易的分类：交易包括可通知交易（需要向美国财政部提交通知）、禁止交易(明确禁止涉及一些对美国国家安全构成特别严重威胁的技术和产品)，例外交易包括公开交易证券投资、投资公司发行的证券、有限合伙人投资、综合收购、公司内部交易、特定国家交易、违约或类似条件的投票权收购、国家利益豁免等。
3、技术规范明确了半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等领域的技术和产品：例如，在半导体和微电子领域，涉及16/14nm或更小生产技术节点的集成电路、128层或更多层的高性能NAND存储集成电路；在量子信息技术领域，涉及量子计算机的开发或生产，以及生产量子计算机、量子传感平台、量子网络或量子通信系统所需的关键部件；在人工智能领域，它涉及专门为最终军事用途设计的人工智能系统，并使用大量计算能力培训的人工智能系统。
4、美国人需要向财政部提供的信息包括联系信息、交易后组织结构图、交易业务理由、交易状态、交易总价值、股权信息、海外实体信息和活动。
5、美国公民在交易前需要进行的合理和勤奋的调查标准包括投资目标或相关方的询问、合同声明或担保、努力获取非公开信息等。
6、哪些行为将被视为违反拟议规则和相应的处罚措施：如被禁止交易、未履行要求、虚假陈述、隐瞒事实等，对故意违反、试图违反、共谋违反或导致违反IEEPA或本部分规定的个人，定罪后可以处以不超过100万美元的罚款，或者（如果是自然人）被监禁不超过20年或两者并罚。美国财政部可以采取行动追回未付罚款，使生效日期后的任何禁止交易无效、无效或强制撤资。
今年8月4日以后，美国财政部将发布最终实施条例，并确定计划的生效日期。 ▲NPRM草案文件主页截图
对于应通知的交易和其他应通知的活动，NPRM提出：“美国人应该通知财政部进行应通知的交易。美国人应当通知财政部其受控外国实体进行的应当通知的交易。美国人应当在交易完成后30天内通知财政部，如果他们在交易完成后得知交易是关注性交易。财政部可能会要求美国人在交易完成后提供信息。”
2023年8月，中国外交部对美国对中国投资限制行政令作出了回应：
“中方对美方坚决出台对中国投资限制措施的强烈不满和坚决反对，并向美方提出了严格的谈判。在国家安全的幌子下，美国限制美国企业对中国的投资，从事泛安全和泛政治。其真正目的是剥夺中国的发展权利，维护其霸权和私利，这是一种赤裸裸的经济胁迫和科技欺凌。美国此举严重违反了市场经济和公平竞争的原则，严重破坏了国际经贸秩序，严重扰乱了全球产业链供应链的稳定，严重损害了中美乃至世界工商界的利益。
中国敦促美国认真履行拜登总统对中国无意“脱钩”、无意阻碍中国经济发展的承诺，停止政治化、工具化、武器化经贸科技问题，立即撤销错误决定，取消对中国的投资限制，为中美经贸合作创造良好环境。中国将密切关注相关趋势，坚决维护自身权益。”
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